Curso gratis · Lección 18 · 4 min
El filing como señal de timing
En 4 minutos: cinco tipos de filings y lo que cada uno te dice sobre cuándo pueden llegar acciones nuevas.
Comprobando tu acceso…
01Cinco filings, cinco señales
Cada tipo de filing responde a una pregunta distinta sobre acciones nuevas. Toca una tarjeta para encontrarla en el Desk de PNDA.
02El S-3 la crea, el 424B5 la activa
Un shelf S-3 crea la capacidad de vender, válida por 3 años desde que es efectivo. Un suplemento 424B5 es el interruptor: fija los términos de una venta real.
038-K: se firmó un acuerdo
Un 8-K informa un evento de la empresa dentro de 4 días hábiles. Item 3.02 significa acciones nuevas vendidas sin registro, bajo un acuerdo firmado.
0410-Q: las ventas que no pudiste ver
Las ventas del ATM no se anuncian una por una. El 10-Q trimestral muestra lo que se vendió, semanas después.
- 2º trim.El ATM de PNDA vende acciones, sin anunciarlo
- Hace 45 díasEl 10-Q del 2º trim.: 0.62M acciones vendidas por $2.10M
- 16 novVence el 10-Q del 3º trim.: la primera prueba de cualquier venta de hoy
05Una advertencia pone en marcha un reloj
El 8-K Item 3.01 de PNDA es un aviso de Nasdaq: patrimonio neto por debajo de $2.5M. Vender acciones nuevas sube el patrimonio, así que una advertencia así puede acercar una captación.
063 comprobaciones en cualquier lista de FILINGS
Fuentes
- 17 CFR 230.415(a)(5): un shelf de acciones nuevas puede usarse durante 3 años desde su fecha de efectividad.
- 17 CFR 230.424(b): suplementos de prospecto, listados en EDGAR como 424B5 y similares.
- Form 8-K: el plazo de 4 días hábiles y el Item 3.02, ventas no registradas de acciones.
- Nasdaq Continued Listing Guide: el estándar de $2.5M de patrimonio neto en el Capital Market.
Panda Desk muestra estas líneas para cualquier small cap, junto a tu montage. tspanda.com
No es asesoramiento financiero. PNDA es ficticia y nada aquí es una recomendación de compra o venta.