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O filing como sinal de timing
Em 4 minutos: cinco tipos de filing e o que cada um diz sobre quando ações novas podem vir.
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01Cinco filings, cinco sinais
Cada tipo de filing responde a uma pergunta diferente sobre ações novas. Toque num card para achá-lo no Desk da PNDA.
02O S-3 monta, o 424B5 liga
Um shelf S-3 cria a capacidade de vender, válida por 3 anos depois de efetivo. Um suplemento 424B5 é o interruptor: ele define os termos de uma venda de verdade.
038-K: um acordo foi assinado
Um 8-K informa um evento da empresa em até 4 dias úteis. Item 3.02 significa ações novas vendidas sem registro, com um acordo assinado.
0410-Q: as vendas que você não viu
Vendas de ATM não são anunciadas uma a uma. O 10-Q trimestral mostra o que foi vendido, semanas depois.
- 2º triO ATM da PNDA vende ações, sem anúncio
- Há 45 diasO 10-Q do 2º tri: 0.62M ações vendidas por $2.10M
- 16 novPrazo do 10-Q do 3º tri: a primeira prova de qualquer venda de hoje
05Um alerta liga o cronômetro
O 8-K Item 3.01 da PNDA é um aviso da Nasdaq: patrimônio líquido abaixo de $2.5M. Vender ações novas aumenta o patrimônio, então um alerta assim pode aproximar uma captação.
063 checagens em qualquer lista de FILINGS
Fontes
- 17 CFR 230.415(a)(5): um shelf de ações novas pode ser usado por 3 anos a partir da data em que se torna efetivo.
- 17 CFR 230.424(b): suplementos de prospecto, listados no EDGAR como 424B5 e similares.
- Form 8-K: o prazo de 4 dias úteis e o Item 3.02, vendas não registradas de ações.
- Nasdaq Continued Listing Guide: o padrão de $2.5M de patrimônio líquido no Capital Market.
O Panda Desk mostra essas linhas para qualquer small cap, ao lado da sua montage. tspanda.com
Não é recomendação de investimento. PNDA é fictícia, e nada aqui é recomendação de compra ou venda.